[证券公司债券业务执行能力评估公告]证券公司债券业务执行能力评估公告

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另有50家证券公司被评为b,18家证券公司被评为c。

中国证券业协会表示,此次执行能力评估是对各参评证券公司2021年公司债券业务状况的综合评估,同时适度考虑了评估期后至评估结果公布前部分证券公司重大违规事项的影响。 根据《证券公司公司债券业务执业能力评价办法》,评价结果分为ABC三类,其分类主要反映证券公司债券业务制度建设人员配置情况市场影响力业务运营规范性风险控制情况市场秩序维护情况和服务国家战略等方面的相对水平

监管持续加强

证券公司的公司债券业务执行能力评价是基于2021年修订的《证券公司的公司债券业务执行能力评价方法》的评价结果。

涉及低价竞争的被监督部门和自律组织有协商等情况的,将被扣分。 根据能力评价得分的高低,评价结果分为abc三类,合规展示行业指标项目得分为0或负的直接分为c类。

近年来,证券公司债承销规模屡创新高,市场份额集中在头部,部分中小证券公司实现“逆袭”,浙商证券五矿证券进入A类。 一位证券公司投资者认为,部分中小型证券公司近年来探索利用注册制改革在投资业务方面形成差异化竞争优势,债券承销业务增长迅速。 作为资本市场的“看门人”,无论体量大小,都需要在合规风控等诸多领域全面提升自身实力。

林根

校对:祝你贾斯汀


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